竞技宝测速站官网:科创创业人工智能ETF华泰柏瑞 ： 华泰柏瑞中证科创创业人工智能交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书

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  科创创业人工智能ETF华泰柏瑞 : 华泰柏瑞中证科创创业人工智能交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书

  原标题:科创创业人工智能ETF华泰柏瑞 : 华泰柏瑞中证科创创业人工智能交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书

  华泰柏瑞中证科创创业人工智能交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书（以下简称“本公告书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金信息公开披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“本公司”）的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  华泰柏瑞中证科创创业人工智能交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）托管人江苏银行股份有限公司保证本公告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告书未涉及的有关内容，请详细阅读2025年11月25日披露在基金管理人网站(

  、申购赎回代办券商（以下简称“一级交易商”）：财达证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国泰海通证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华创证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、金融街证券股份有限公司、有限公司、申万宏源证券有限公司、西部证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司。

  4、发售日期为2025年11月28日至2025年12月5日。网下现金发售的日期为2025年11月28日至2025年12月5日，网上现金发售的日期为2025年11月28日至2025年12月5日，本基金暂不开通网下股票认购。

  截至2025年12月5日本基金募集工作顺利结束。经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)验资，这次募集确认的募集金额总额为404,109,210.00块钱，折合基金份额404,109,210.00份；其中募集期间认购资金利息折合基金份额的共计17,210.00份。募集资金已于2025年12月10日全额划入本基金在基金托管人江苏银行股份有限公司开立的基金托管专户。

  这次募集有效认购总户数为3,450户，按照每份基金份额初始面值人民币1.00元计算，本次募集期间有效认购份额和利息结转的基金份额合计404,109,210.00份，已全部计入相应基金份额持有人账户，归各基金份额持有人所有。本基金管理人及本公司的基金从业人员没有认购本基金。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《华泰柏瑞中证科创创业人工智能交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关法律法规，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于2025年12月10日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。

  本基金管理人自2025年12月19日开始办理本基金的申购、赎回业务。投资者应当在本基金指定的一级交易商办理本基金申购和赎回业务的营业场所或按一级交易商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。目前本基金的一级交易商包括：

  9、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。

  10、本基金目前处于建仓期，在上市交易日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律和法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。

  截至2025年12月12日，本基金份额持有人结构如下：机构投资的人持有的基金份额为49,595,268.00份，占基金总份额的12.27%；个人投资商持有的基金份额为354,513,942.00份，占基金总份额的87.73%。

  公司设立了权益投资决策委员会、固定收益投资决策委员会、专户投资决策委员会、基金中基金（FOF）投资决策委员会、基金投资顾问业务投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。权益投资决策委员会、固定收益投资决策委员会、专户投资决策委员会、基金中基金（FOF）投资决策委员会、基金投资顾问业务投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。风险控制委员会负责全面评估公司的经营过程中的各项风险，并提出防范措施。

  合规法律部：负责内部法律事务咨询，处理外部法律事务，检查公司管理及基金运作符合国家法律和法规规定的情况，负责定期评估企业内部控制体系的完整性、有效性及合规性，检查企业内部控制制度的执行情况，并提出改进意见。

  截至2025年12月9日，本公司共有员工334人。其中，投资研究团队共有人员96名，全公司取得基金从业资格的有323人。公司高级管理人员和从事研究、投资、估值、营销、监察稽核等业务的主体业务人员都已取得基金从业资格。

  截至2025年9月30日，公司旗下管理185只开放式基金，这中间还包括74只股票型基金、62只混合型基金、27只债券型基金、3只货币型基金、14只QDII基金、2只另类投资基金、3只基金中基金。公司管理的基金资产规模为8,084.58亿元，总份额规模为4,151.48亿份。

  尤家妤女士：香港大学理学硕士。2021年1月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任指数投资部助理研究员、研究员、基金经理助理。2025年6月起任华泰柏瑞中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证全指电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞创业板科技交易型开放式指数证券投资基金和华泰柏瑞创业板科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金2025 7

  经理。 年 月起任华泰柏瑞中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2025年10月起任华泰柏瑞中证全指电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。

  江苏银行总行设立有资产托管部，为总行一级部门，负责全行范围内资产托管业务的管理指导，资产托管部下设营销管理团队、风险管理团队、产品管理团队、估值核算团队、资金清算团队、基金服务二级部、综合管理团队以及托管业务集中运营中心，形成了较为完善的组织架构。江苏银行17家分行均已设立了资产托管部或资产托管业务团队，实现了分行层级托管业务的专业化管理，业务人员均来自于基金、券商、托管行等不同的行业，具有会计、金融、法律、IT等不同的专业相关知识背景，本科以上学历覆盖率100%，硕士以上学历覆盖率50%，小组成员具有较高的专业相关知识水平、良好的服务意识、科学严谨的态度；部门管理层有20年以上金融从业经验，熟知国内外证券基金市场的运作。

  江苏银行依靠严密科学的风险管理和内部控制体系以及先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融实物资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务。目前江苏银行的托管业务产品线已涵盖公募基金、信托计划、基金专户、基金子公司专项资管计划、券商资管计划、产业基金、私募互助基金等。江苏银行将在现有的基础上开拓创新继续完善各类托管产品线。江苏银行同时能为各类客户提供现金管理、绩效评估、风险管理等个性化的托管增值服务。

  注：1、截至2025年12月12日，基金份额净值1.0001元，基金份额总额404,109,210.00份。

  2、本报告期自2025年12月10日起至2025年12月12日止。本基金合同于2025年12月10日生效，截至本报告期末本基金合同生效未满半年。

  本基金目前处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律和法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关法律法规。

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